因存在投行业务未充分尽职调查等问题，招商证券收到警示函

发布时间：2025-07-06 08:07:00 来源：比翼双飞网 作者：百科

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股份有限公司（简称“招商证券”，因存业务600999.SH、投行06099.HK）又收罚单。未充问题

8月9日，分尽深圳证监局官网披露了关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的职调招商证券决定。

经查，警示招商证券在从事投资银行类业务过程中，因存业务存在保荐业务、投行债券承销业务、未充问题资产证券化业务未充分尽职调查等问题。

招商证券投行业务被指存在三大问题

深圳证监局指出，招商证券在从事投资银行类业务过程中，存在三大问题：一是保荐业务中，个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分。

二是债券承销业务中，个别项目对发行人的债务情况，对外担保情况，偿债能力，关联交易情况，重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。

三是资产证券化业务中，个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分；尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况；存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位，未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。

故依据《发行上市保荐业务办法》第六十五条、《债券管理办法》第五十八条、《资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定，深圳证监局决定对招商证券采取出具警示函的监管措施。

一、二季度招商证券投诉量居深圳辖区首位

另外，在8月8日，深圳证监局发布了关于2022年二季度证券基金期货纠纷投诉情况的通报。依据通报，2022年二季度，深圳证监局收到针对证券经营机构的投诉件共615件，涉及31家证券经营机构。其中，与招商证券相关的投诉共275件，投诉量居首。

这已是招商证券连续两季度投诉量居首。在2022年一季度，深圳证监局收到针对证券经营机构的投诉件共946件，涉及37家证券经营机构。其中，与招商证券相关的投诉共643件，投诉量居首。

而在一季度的3月14日、二季度的5月16日，招商证券发生了网络安全事件，两度出现系统异常。相应的，招商证券也分别被深圳证监局采取责令改正措施、被证监会采取出具警示函的行政监管措施。

业绩方面，2022年一季度，招商证券实现营业收入36.96亿元，同比（较上年同期）减少38.01%；实现归属于上市公司股东的净利润14.895亿元，同比下滑42.99%。

截至8月9日收盘，招商证券A股跌0.37%，报13.36元/股；H股平收，报7.20港元/股。

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